德国研究联合会（DFG）发布应对国际合作风险建议书

2023年9月29日德国研究联合会（DFG）发布应对国际合作风险建议书，就科学研究申请和评估时提高安全性提出意见，主旨是在科研合作中不会制定关于特定国家、合作伙伴机构或研究主题的一般性“红线”，但基于个案的知情审查和权衡不可避免的。

在由德国研究基金会（DFG）资助项目的国际研究合作中，将更加强调和系统地反思此类合作的潜在风险。为此，德国最大的研究资助机构和科学的中央自我管理机构制定了一些建议，这些建议目前已由主席团通过。这些建议特别针对与极权国家的研究合作，旨在现实地评估潜在的研究结果滥用可能性，并基于此做出权衡决策。它们主要面向申请人和研究机构，但也应纳入DFG的评估和决策流程中。

DFG主席卡娅·贝克教授在提出这些建议时表示：“科学合作项目本质上涉及数据、经验、技能和个人之间的交流，这始终可能带来风险。这些风险不仅取决于研究对象，还取决于合作伙伴，以及合作国政府的政治目标和法律管辖权。因此，DFG认为有必要权衡每个国际合作项目。在这方面，我们有意识地避免针对特定国家、合作机构或研究主题的一般性‘红线’，因为德国宪法保护的学术自由是一项重要的权利。我们提出了一系列审查和反思步骤，旨在提醒我们的申请人可能存在的风险，并为他们提供更多的行动安全性。通过这种方式，我们可以共同并迅速应对地缘政治变化，促进对研究行为的机会和风险的深思熟虑处理。”

根据现已公布的建议，希望与国际合作伙伴合作的申请人今后应尽可能具体地解释可能出现的风险。例如，应检查相关合作机构是否正在出于军事或类似目的进行研究，以及是否可以或预期系统地获取研究数据。还应检查研究主题的关键应用或开发可能性。 还应反思与合作国家的学术自由相关的限制，例如项目结果的发布限制。

该原则适用于所有推荐的测试和反思步骤：风险或其出现越大，研究项目的合理性就应该越精确和广泛。相反，如果在申请的项目中没有明显的风险，则简短说明就足够了。

此外，研究人员还可以寻求他们所属的大学和非大学研究机构的支持，这些机构负有合作的法律责任，积极参与塑造具体的合作框架条件。这包括协助遵守法律规定，以及由于安全相关研究的伦理委员会（KEF）提供的持续支持。建议科学家在评估单个合作的风险和利益时，积极与其科学社区以及已经在许多研究机构建立的委员会和代表进行交流。

有关处理国际合作中的风险的相关建议，包括申请人和参与评估过程的人员，目前正在DFG办公室中整合到相应的文件和技术系统中。

这些新的风险评估还将补充已有的规定。例如，2015年由德国研究联合会（DFG）和德国国家科学院利奥波第那（Leopoldina）设立的一项科学委员会发布了有关安全相关研究及其挑战（双重用途）的建议，其中也包括了国际维度的问题。这些建议最近在2022年11月进行了更新。现在发布的建议也将定期根据当前发展进行调整。